Legal implications of compliance programs in guaranteeing fundamental constitutional rights in Colombia
DOI:
https://doi.org/10.14409/redoeda.v6i2.9105Keywords:
Economic constitution, compliance, ethics, fundamental rights, compliance programsAbstract
This document aims to analyze the legal implications of compliance or compliance programs in guaranteeing fundamental constitutional rights in Colombia. Initially analyzing general aspects and ideas that approximate the understanding of the Economic Constitution, freedom of business and the Social Rule of Law, followed by compliance programs in the strict sense and finally its relationship with fundamental rights within the framework of its warranty. The work concludes that the idea of economic utility constitutes a foundation for the violation of fundamental rights, necessitating the inclusion of ethical and moral criteria on business behavior based on constitutional postulates.
References
ALEXY, R. Teoría de los Derechos Fundamentales. Madrid: Centro de Estudios Políticos y Constitucionales, 2007.
ARAGÓN, Manuel. Libertades económicas y Estado Social. Madrid: McGraw Hill, 1995.
ARÓSTICA, Ivan. Acción de amparo económico: um recuento jurisprudencial. Revista de Derecho de la Universidad Finis Terrae, No. 2, 1995, p. 28.
BACIGALUPO, Silvana. Cultura de cumplimiento e integridad. The Economy Journal. 2018, Disponible en: . https://www.theeconom yjournal.com/texto-diario/mostrar/714615/cultura-cumplimiento-e-integridad
BASSOLS, M. Corna. Constitución y sistema económico. Madrid: Tecnos, 1988, p. 21-26
BOBBIO, Norberto. Igualdad y libertad. Barcelona: Paidos: 1993. P. 101-105.
BREY, J.L. Ideologías políticas y modelo socioeconómico constitucional. En. XV Jornadas de Estudio de la Dirección General del Servicio Jurídico. Madrid: 2005, p. 85.
Resolución Nº1097485 de la Corte de Apelaciones de Santiago de Chile (Chile),
CABANELLAS DE LAS CUEVAS, G. Derecho societario- parte general-. Buenos Aires: Heliasta, 1994, p. 34 y ss.
CHOZAS, José Manuel. Los programas de compliance como forma para ejercer el "debido control" sobre la actividad de la persona jurídica. En: Los sujetos protagonistas del proceso penal. Conforme a las recientes reformas legislativas: Ley Orgánica 1/2015, 20 de marzo, por lo que se modifica la Ley Orgánica 10/1195, de 23 de noviembre, del Código Penal Ley 4/2015. Madrid: Universidad Complutense de Madrid, 2015.
CORTE CONSTITUCIONAL DE COLOMBIA. Sentencia de Tutela 425 de 1992. MP: Ciro Angarita Barón.
CORTE CONSTITUCIONAL DE COLOMBIA T-475 de 1992 – MP: Eduardo Cifuentes Muñoz.
CORTE CONSTITUCIONAL DE COLOMBIA, Sentencia C-074 de 1993. MP: Ciro Angarita Barón
CORTE CONSTITUCIONAL DE COLOMBIA. Sentencia SU-182 de 1998 MP: Carlos Gaviria Díaz
CORTE CONSTITUCIONAL DE COLOMBIA. Sentencia C-1141 de 2000 MP: Eduardo Cifuentes Muñoz.
CORTE CONSTITUCIONAL DE COLOMBIA. Sentencia C-823 de 2004. MP: Álvaro Tafur.
CORTE CONSTITUCIONAL DE COLOMBIA. Sentencia C-983 de 2005.MP: Humberto Antonio Sierra.
CORTE CONSTITUCIONAL DE COLOMBIA. Sentencia C- 263 de 2011. MP: Jorge Pretelt.
CORTE CONSTITUCIONAL DE COLOMBIA.Sentencia C-053 de 2011. MP: Cristina Pardo Schlesinger.
CORTE CONSTITUCIONAL DE COLOMBIA. Sentencia T-987 de 2012. MP: Luis Ernesto Vargas.
CORTE CONSTITUCIONAL DE COLOMBIA. Sentencia T-418 de 2013. MP: Rodrigo Escobar Gil.
CORTE CONSTITUCIONAL DE COLOMBIA. Sentencia C-133 de 2014. MP: Alberto Rojas Ríos
CORTE CONSTITUCIONAL DE COLOMBIA. Sentencia C-882 de 2014: MP: María Victoria Calle
CORTE CONSTITUCIONAL DE COLOMBIA. Sentencia T-676 de 2016. MP: Alejandro Linares Cantillo.
CORTE CONSTITUCIONAL DE COLOMBIA. Sentencia C-756 de 2008 – MP: Marco Gerardo Monroy Cabra.
CIDH.Casos Yatama vs Nicaragua (excepciones preliminares, fondo, reparaciones y costas). San José: Corte Interamericana de Derechos Humanos, 2008
CORREA, Magdalena. La limitación de los derechos fundamentales. Bogotá D.C: Universidad Externado de Colombia- IECCRP, 2003, p. 21.
CORREA, Magdalena. Libertad de Empresa en el Estado Social de Derecho. Bogotá D.C: Universidad Externado de Colombia, 2009.
DUQUE, J. Iniciativa privada y empresa. Em. SANCHEZ, L. (coord). Constitución y Economía. Madrid: Centro de Estudios y Comunicación Económica, 1977.
GALGANO, Francesco. Derecho Comercial: El empresário. Bogotá D.C: Temis, 1999.
GARCIA-PELAYO, Manuel. Consideraciones sobre las cláusulas económicas de la Constitución. Madrid: Centro de Estudios Constitucionales, 1991. P. 2855-2856
GARRIDO, Fernando. El modelo económico de la Constitución Española. Vol 1. Madrid: Instituto de Estudios Económicos, 1981, p. 109
GIAMPIERETTI, Marco. Commentario breve alla Constituzione. Milano: Editrice Dott, 2008, p. 422.
GIL, María; GINER DE LA FUENTE, Fernando. ¿Cómo crear y hacer funcionar una empresa? Madrid: Esic, 2007.
GOBIERNO NACIONAL DE COLOMBIA. Oficina del Alto Comisionado para los Derechos Humanos. La responsabilidad de las empresas de respetar los Derchos Humanos, 2012. Disponible en: https://www.ohchr.org/Documents/Publications/HR.PUB.12.2_sp.pdf
GÓMEZ, V. Compliance und Arbeitnehmerrechte. En: Kuhlen , L.; Kudlich, H. (org). Compliance und Strafrecht. Heidelberg: Müller, 2012, p. 106
GRÜTZNER, T; MOMSEN, C. Verfahrensregeln für interne Ermittlungen. Kritische Würdigung der Thesen der BRAK zum Unternehmensanwalt im Strafrecht, DB, 2011, p. 1794-1798.
HERRERO DE MIÑON, M. La Constitución económica: desde la ambigüedad a la integración. En Revista española de Derecho Constitucional, 1999. p. 11-12-
HOBBES, Thomas. Leviatán o la materia, forma y poder de una Republica eclesiástica y civil. Madrid: Alianza Editorial, 2002. p. 137
KÜHNL, Reinhard. Formen bürgerlicher Herrschaft. Liberalismus, Faschismus. Berlín: Taschenbuch, 1974.
LANDA, J. Ética empresarial y responsabilidad social corporativa. En GOÑI, José. Ética empresarial y códigos de conducta. Madrid: La Ley, 2011, p. 145 y ss.
LOCKE, John. Segundo tratado sobre el gobierno civil: un ensayo acerca del verdadero origen, alcance y fin del gobierno civil. Madrid: Tecnos, 2006.
LONDOÑO, Sergio. Administrador blindado, juez amordazado: ¿Se justifica adoptar la business judgment rule en el ordenamiento jurídico colombiano?. Revistad de Derecho Privado. (55). Bogotá D.C: Universidad de los Andes, 2016, p. 1-38.
MARIN BOSCAN, E; CARRASQUERO, F. La empresa como institución sócio laboral, 1999.
MARQUARDT, Bernd. Estado y Constitución en la Colombia de la Regeneración del Partido Nacional 1886-1909. Bogotá D.C: Universidad Nacional de Colombia, v. 6, N. 11, 2011, p. 56-81.
MOOSMAYER, K. Compliance. Praxisleitfaden für Unternehmen. München: Beck, 2011, p. 95 y ss.
MONTIEL, Juan Pablo. Sentido y Alcance de las Investigaciones internas en la empresa (Purpose and Scope of Internal Investigations in Companies). Revista de Derecho de la Pontificia Universidad Católica de Valparaíso, (40) 2013, http://dx.doi.org/10.4067/S0718-68512013000100008.
NARVÁEZ GARCÍA, José Ignacio. Introducción al Derecho Mercantil Colombiano. Bogotá D.C: Legis, 1995.
OCDE, Guidelines on the protection of privacy and transborder flows of personal data. París: OCDE: 1981.
ORGANIZACIÓN INTERNACIONAL DEL TRABAJO. Repertorio de recomendaciones prácticas de la OIT - Protección de los datos personales de los trabajadores. 1997. Disponibleen: http://www.ilo.org/wcmsp5/groups/public/@ed_protect/@protrav/@safework/documents/normativeinstrument/wcms_112625.pdf.
PREDIERI, Alberto. Planificazione e Constituzione, Milano: Di communità, 1963, p. 125
REEB, P. "Internal investigations" - Neue Tendenzen privater Ermittlungen. Berlin: Dunker & Humblot, 2011.
REMOLINA, Néslon. Tratamiento de datos personales en el context laboral. Revista Actualidad laboral, 2013, p. 19-24
SCHEIDER, Hans-Peter. Peculiaridad y función de los derechos fundamentales de un Estado Constitucional democrático. Revista de Estudios Políticos. No. 7, Madrid: CEPC, 1979.
SMITH, Adam, Investigación sobre la naturaleza y causas de la riqueza de las naciones. Ciudad de México: Fondo de Cultura Económica, 1958.
SUTHERLAND, Edwin. El delito de cuello blanco. Madrid: La Piquieta, 1999.
TRIBUNAL DE CHILE. Sentencia Gallardo/Oracle RIT T-804-2015 RUC 15-4-0045669-8.
TRIBUNAL SUPERIOR DE JUSTICIA DE ASTURIAS. Sentencia 2191, 2017. Disponible en: https://www.iberley.es/jurisprudencia/sentencia-social-n-2191-2017-tsj-asturias-sala-social-sec-1-rec-1908-2017-03-10-2017-47807805
VALDERRAMA, Carmen. Perspectivas del derecho del consumo. Bogotá D.C: Universidad Externado de Colombia, 2013.
VALLEJO, Rodrigo. La Constitución Económica chilena: Un ensayo en (de)construcción. Revista de Estudios Constitucionales, 2016, p. 247-290
VILLAR BORDA, Luis.Estado de derecho y Estado social de derecho.Revista Derecho del Estado. Bogotá D.C: Ed. Universidad Externado de Colombia, No.20. v. 1, 2007, pp. 73 – 96.
OFFICE OF THE HIGHT COMMISSIONER FOR HUMAN RIGHTS. Note on the relationship between the Guiding Principles and Global Compact's Human Rights Principles, 2011. Disponible en: www.unglobalcompact.org/docs/issues_doc/human_rights/Resources/GPs_GC%20note.pdf
ARAGÓN, Manuel. Libertades económicas y Estado Social. Madrid: McGraw Hill, 1995.
ARÓSTICA, Ivan. Acción de amparo económico: um recuento jurisprudencial. Revista de Derecho de la Universidad Finis Terrae, No. 2, 1995, p. 28.
BACIGALUPO, Silvana. Cultura de cumplimiento e integridad. The Economy Journal. 2018, Disponible en: . https://www.theeconom yjournal.com/texto-diario/mostrar/714615/cultura-cumplimiento-e-integridad
BASSOLS, M. Corna. Constitución y sistema económico. Madrid: Tecnos, 1988, p. 21-26
BOBBIO, Norberto. Igualdad y libertad. Barcelona: Paidos: 1993. P. 101-105.
BREY, J.L. Ideologías políticas y modelo socioeconómico constitucional. En. XV Jornadas de Estudio de la Dirección General del Servicio Jurídico. Madrid: 2005, p. 85.
Resolución Nº1097485 de la Corte de Apelaciones de Santiago de Chile (Chile),
CABANELLAS DE LAS CUEVAS, G. Derecho societario- parte general-. Buenos Aires: Heliasta, 1994, p. 34 y ss.
CHOZAS, José Manuel. Los programas de compliance como forma para ejercer el "debido control" sobre la actividad de la persona jurídica. En: Los sujetos protagonistas del proceso penal. Conforme a las recientes reformas legislativas: Ley Orgánica 1/2015, 20 de marzo, por lo que se modifica la Ley Orgánica 10/1195, de 23 de noviembre, del Código Penal Ley 4/2015. Madrid: Universidad Complutense de Madrid, 2015.
CORTE CONSTITUCIONAL DE COLOMBIA. Sentencia de Tutela 425 de 1992. MP: Ciro Angarita Barón.
CORTE CONSTITUCIONAL DE COLOMBIA T-475 de 1992 – MP: Eduardo Cifuentes Muñoz.
CORTE CONSTITUCIONAL DE COLOMBIA, Sentencia C-074 de 1993. MP: Ciro Angarita Barón
CORTE CONSTITUCIONAL DE COLOMBIA. Sentencia SU-182 de 1998 MP: Carlos Gaviria Díaz
CORTE CONSTITUCIONAL DE COLOMBIA. Sentencia C-1141 de 2000 MP: Eduardo Cifuentes Muñoz.
CORTE CONSTITUCIONAL DE COLOMBIA. Sentencia C-823 de 2004. MP: Álvaro Tafur.
CORTE CONSTITUCIONAL DE COLOMBIA. Sentencia C-983 de 2005.MP: Humberto Antonio Sierra.
CORTE CONSTITUCIONAL DE COLOMBIA. Sentencia C- 263 de 2011. MP: Jorge Pretelt.
CORTE CONSTITUCIONAL DE COLOMBIA.Sentencia C-053 de 2011. MP: Cristina Pardo Schlesinger.
CORTE CONSTITUCIONAL DE COLOMBIA. Sentencia T-987 de 2012. MP: Luis Ernesto Vargas.
CORTE CONSTITUCIONAL DE COLOMBIA. Sentencia T-418 de 2013. MP: Rodrigo Escobar Gil.
CORTE CONSTITUCIONAL DE COLOMBIA. Sentencia C-133 de 2014. MP: Alberto Rojas Ríos
CORTE CONSTITUCIONAL DE COLOMBIA. Sentencia C-882 de 2014: MP: María Victoria Calle
CORTE CONSTITUCIONAL DE COLOMBIA. Sentencia T-676 de 2016. MP: Alejandro Linares Cantillo.
CORTE CONSTITUCIONAL DE COLOMBIA. Sentencia C-756 de 2008 – MP: Marco Gerardo Monroy Cabra.
CIDH.Casos Yatama vs Nicaragua (excepciones preliminares, fondo, reparaciones y costas). San José: Corte Interamericana de Derechos Humanos, 2008
CORREA, Magdalena. La limitación de los derechos fundamentales. Bogotá D.C: Universidad Externado de Colombia- IECCRP, 2003, p. 21.
CORREA, Magdalena. Libertad de Empresa en el Estado Social de Derecho. Bogotá D.C: Universidad Externado de Colombia, 2009.
DUQUE, J. Iniciativa privada y empresa. Em. SANCHEZ, L. (coord). Constitución y Economía. Madrid: Centro de Estudios y Comunicación Económica, 1977.
GALGANO, Francesco. Derecho Comercial: El empresário. Bogotá D.C: Temis, 1999.
GARCIA-PELAYO, Manuel. Consideraciones sobre las cláusulas económicas de la Constitución. Madrid: Centro de Estudios Constitucionales, 1991. P. 2855-2856
GARRIDO, Fernando. El modelo económico de la Constitución Española. Vol 1. Madrid: Instituto de Estudios Económicos, 1981, p. 109
GIAMPIERETTI, Marco. Commentario breve alla Constituzione. Milano: Editrice Dott, 2008, p. 422.
GIL, María; GINER DE LA FUENTE, Fernando. ¿Cómo crear y hacer funcionar una empresa? Madrid: Esic, 2007.
GOBIERNO NACIONAL DE COLOMBIA. Oficina del Alto Comisionado para los Derechos Humanos. La responsabilidad de las empresas de respetar los Derchos Humanos, 2012. Disponible en: https://www.ohchr.org/Documents/Publications/HR.PUB.12.2_sp.pdf
GÓMEZ, V. Compliance und Arbeitnehmerrechte. En: Kuhlen , L.; Kudlich, H. (org). Compliance und Strafrecht. Heidelberg: Müller, 2012, p. 106
GRÜTZNER, T; MOMSEN, C. Verfahrensregeln für interne Ermittlungen. Kritische Würdigung der Thesen der BRAK zum Unternehmensanwalt im Strafrecht, DB, 2011, p. 1794-1798.
HERRERO DE MIÑON, M. La Constitución económica: desde la ambigüedad a la integración. En Revista española de Derecho Constitucional, 1999. p. 11-12-
HOBBES, Thomas. Leviatán o la materia, forma y poder de una Republica eclesiástica y civil. Madrid: Alianza Editorial, 2002. p. 137
KÜHNL, Reinhard. Formen bürgerlicher Herrschaft. Liberalismus, Faschismus. Berlín: Taschenbuch, 1974.
LANDA, J. Ética empresarial y responsabilidad social corporativa. En GOÑI, José. Ética empresarial y códigos de conducta. Madrid: La Ley, 2011, p. 145 y ss.
LOCKE, John. Segundo tratado sobre el gobierno civil: un ensayo acerca del verdadero origen, alcance y fin del gobierno civil. Madrid: Tecnos, 2006.
LONDOÑO, Sergio. Administrador blindado, juez amordazado: ¿Se justifica adoptar la business judgment rule en el ordenamiento jurídico colombiano?. Revistad de Derecho Privado. (55). Bogotá D.C: Universidad de los Andes, 2016, p. 1-38.
MARIN BOSCAN, E; CARRASQUERO, F. La empresa como institución sócio laboral, 1999.
MARQUARDT, Bernd. Estado y Constitución en la Colombia de la Regeneración del Partido Nacional 1886-1909. Bogotá D.C: Universidad Nacional de Colombia, v. 6, N. 11, 2011, p. 56-81.
MOOSMAYER, K. Compliance. Praxisleitfaden für Unternehmen. München: Beck, 2011, p. 95 y ss.
MONTIEL, Juan Pablo. Sentido y Alcance de las Investigaciones internas en la empresa (Purpose and Scope of Internal Investigations in Companies). Revista de Derecho de la Pontificia Universidad Católica de Valparaíso, (40) 2013, http://dx.doi.org/10.4067/S0718-68512013000100008.
NARVÁEZ GARCÍA, José Ignacio. Introducción al Derecho Mercantil Colombiano. Bogotá D.C: Legis, 1995.
OCDE, Guidelines on the protection of privacy and transborder flows of personal data. París: OCDE: 1981.
ORGANIZACIÓN INTERNACIONAL DEL TRABAJO. Repertorio de recomendaciones prácticas de la OIT - Protección de los datos personales de los trabajadores. 1997. Disponibleen: http://www.ilo.org/wcmsp5/groups/public/@ed_protect/@protrav/@safework/documents/normativeinstrument/wcms_112625.pdf.
PREDIERI, Alberto. Planificazione e Constituzione, Milano: Di communità, 1963, p. 125
REEB, P. "Internal investigations" - Neue Tendenzen privater Ermittlungen. Berlin: Dunker & Humblot, 2011.
REMOLINA, Néslon. Tratamiento de datos personales en el context laboral. Revista Actualidad laboral, 2013, p. 19-24
SCHEIDER, Hans-Peter. Peculiaridad y función de los derechos fundamentales de un Estado Constitucional democrático. Revista de Estudios Políticos. No. 7, Madrid: CEPC, 1979.
SMITH, Adam, Investigación sobre la naturaleza y causas de la riqueza de las naciones. Ciudad de México: Fondo de Cultura Económica, 1958.
SUTHERLAND, Edwin. El delito de cuello blanco. Madrid: La Piquieta, 1999.
TRIBUNAL DE CHILE. Sentencia Gallardo/Oracle RIT T-804-2015 RUC 15-4-0045669-8.
TRIBUNAL SUPERIOR DE JUSTICIA DE ASTURIAS. Sentencia 2191, 2017. Disponible en: https://www.iberley.es/jurisprudencia/sentencia-social-n-2191-2017-tsj-asturias-sala-social-sec-1-rec-1908-2017-03-10-2017-47807805
VALDERRAMA, Carmen. Perspectivas del derecho del consumo. Bogotá D.C: Universidad Externado de Colombia, 2013.
VALLEJO, Rodrigo. La Constitución Económica chilena: Un ensayo en (de)construcción. Revista de Estudios Constitucionales, 2016, p. 247-290
VILLAR BORDA, Luis.Estado de derecho y Estado social de derecho.Revista Derecho del Estado. Bogotá D.C: Ed. Universidad Externado de Colombia, No.20. v. 1, 2007, pp. 73 – 96.
OFFICE OF THE HIGHT COMMISSIONER FOR HUMAN RIGHTS. Note on the relationship between the Guiding Principles and Global Compact's Human Rights Principles, 2011. Disponible en: www.unglobalcompact.org/docs/issues_doc/human_rights/Resources/GPs_GC%20note.pdf
Downloads
Published
2019-12-22
How to Cite
SANCHEZ, S. M. Legal implications of compliance programs in guaranteeing fundamental constitutional rights in Colombia. Euro-Latin American Journal of Administrative Law, [S. l.], v. 6, n. 2, p. 245–281, 2019. DOI: 10.14409/redoeda.v6i2.9105. Disponível em: https://bibliotecavirtual.unl.edu.ar/publicaciones/index.php/Redoeda/article/view/9105. Acesso em: 23 nov. 2024.
Issue
Section
Articles
License
Authors who publish in this Journal agree to the following terms:
- Authors retain copyright and grant the Journal of Constitutional Research the right of first publication with the article simultaneously licensed under the Creative Commons - Attribution 4.0 International which allows sharing the work with recognition of the authors and its initial publication in this Journal.
- Authors are able to take on additional contracts separately, for non-exclusive distribution of the version of the paper published in this Journal (eg.: publishing in institutional repository or as a book), with a recognition of its initial publication in this Journal.
- Authors are allowed and encouraged to publish their work online (eg.: in institutional repositories or on their personal website) at any point before or during the submission process, as it can lead to productive exchanges, as well as increase the impact and the citation of the published work (see the Effect of Open Access).
.png){kind=logo}
